Dr Erick Guimaray

El Programa de la Gestión de Finanzas Públicas GFP Subnacional de la Cooperación Económica Suiza – SECO y el Basel Institute on Governance presentan la publicación académica: La extinción de dominio desde sus principios. Esta nueva edición ofrece una perspectiva jurídica rigurosa y actualizada sobre uno de los instrumentos más relevantes en la lucha contra el crimen organizado y la corrupción.

La extinción de dominio, regulada en el Perú por el Decreto Legislativo N.° 1373, se ha convertido en una herramienta clave para la recuperación de activos ilícitos. No obstante, su implementación ha generado debate sobre su compatibilidad con los principios del Estado constitucional de derecho. Esta publicación busca aportar a dicho debate, abordando los fundamentos jurídicos del decomiso sin condena y resaltando la importancia de su aplicación conforme a los valores democráticos y al debido proceso.

El volumen reúne los aportes de destacados especialistas que analizan, desde distintas aristas, los principales retos legales e interpretativos en torno a la extinción de dominio. Entre los temas tratados se incluyen los derechos en disputa dentro del proceso, la aplicación temporal de la norma, la protección del tercero, la autonomía frente a otras decisiones jurisdiccionales, la carga de la prueba, la cosa juzgada, el principio de prevalencia y los alcances de la publicidad y la reserva.

Con este aporte, el Programa GFP Subnacional reafirma su compromiso con el fortalecimiento de las capacidades institucionales y la promoción de una justicia más efectiva y transparente. La extinción de dominio desde sus principios está disponible en formato digital y de libre acceso.

Elaboración de contenidos: Jeampool Johnnatan Giampier Gonzales Córdova, Sergio Enrique Rodríguez Salinas, Sergio Jiménez Niño, Erick Vladimir Guimaray Mori, Joseph Celso Domínguez Miñano, Jhanira Yamali Morales Aniceto, Walther Javier Delgado Tovar, Deily Arlene Pereda Rodríguez.

English

This research paper covers the principles and practice of Extinción de dominio, Peru’s non-conviction based forfeiture law. It is a publication of the Subnational Public Finance Management Programme of the Swiss State Secretariat for Economic Affairs (SECO) – Economic Cooperation and Development division and the Basel Institute on Governance. It offers a rigorous and up-to-date legal perspective on one of the most important instruments in the fight against organised crime and corruption.

Extinción de dominio, a non-conviction based forfeiture law regulated in Peru by Legislative Decree No. 1373, has become a key tool for the recovery of illicit assets. However, its implementation has generated debate about its compatibility with the principles of the constitutional rule of law. This publication seeks to contribute to this debate by addressing the legal basis for non-conviction based forfeiture and highlighting the importance of its application in accordance with democratic values and due process.

The volume brings together contributions from leading experts who analyse, from different angles, the main legal and interpretative challenges surrounding the extinción de dominio law. Topics covered include the rights at stake in the process, the time-limited application of the rule, the protection of third parties, autonomy vis-à-vis other judicial decisions, the burden of proof, res judicata, the principle of prevalence, and issues around publicity and confidentiality.

With this contribution, the Basel Institute and Subnational PFM Programme reaffirm our commitment to strengthening institutional capacities and promoting more effective and transparent justice.

Authors: Jeampool Johnnatan Giampier Gonzales Córdova, Sergio Enrique Rodríguez Salinas, Sergio Jiménez Niño, Erick Vladimir Guimaray Mori, Joseph Celso Domínguez Miñano, Jhanira Yamali Morales Aniceto, Walther Javier Delgado Tovar, Deily Arlene Pereda Rodríguez.

This publication (in Spanish) focuses on the use of non-conviction based forfeiture legislation in Peru (Extinción de Dominio) to recover instrumentalities of crime. It is a collaborative effort of asset recovery experts of the Basel Institute on Governance under the Programa GFP Subnacional or Subnational Public Finance Management Strengthening Programme in Peru, funded by the Swiss SECO Cooperation.

Introducción

El Programa de Fortalecimiento de la Gestión de Finanzas Públicas a nivel Subnacional en el Perú (2024-2028) busca fortalecer las capacidades de los funcionarios encargados del cumplimiento de la ley, especialmente aquellos que participan en los procesos de recuperación de activos en los niveles central y subnacional.

En los últimos años, la recuperación de activos ha ocupado un importante lugar en la política criminal peruana, especialmente mediante la dación del Decreto Legislativo 1373 - Decreto Legislativo sobre Extinción de Dominio, que incorpora al ordenamiento jurídico peruano un poderoso instrumento para contrarrestar el patrimonio criminal. La consolidación de esta herramienta precisa de conocimientos especializados en la materia, así como la correcta interpretación de las categorías y presupuestos de la extinción de dominio, en armonía con los principios del Estado Constitucional de Derecho que la alberga.

Con miras a la consecución de este objetivo, el Programa GFP Subnacional reconoce el importante rol de la doctrina jurídica como fuente mediata para aliviar los cuestionamientos que surgen en la aplicación de las leyes, y para orientar el conocimiento hacia la correcta adopción de decisiones. Por ello, esta publicación académica es un producto de conocimiento creado con la finalidad de servir como insumo teórico y práctico en la aplicación de la extinción de dominio.

En su primer número, con el fin de coadyuvar en el proceso de especialización de los operadores de justicia, esta publicación aborda diversas cuestiones jurídicas acerca de la recuperación, a través de la extinción de dominio, de los instrumentos empleados en la comisión de actividades ilícitas, dada su disposición para la lesión de bienes jurídicos protegidos por nuestro ordenamiento.

English below

Este producto de conocimiento recopila información sobre los debates de la Comunidad de Conocimiento sobre Recuperación de Activos de América Latina (CCERA), una iniciativa del Centro Internacional para la Recuperación de Activos (ICAR) del Basel Institute on Governance.

La Comunidad de Conocimiento busca, a través de sus reuniones virtuales y conforme al plan de trabajo del periodo 2021, dar pasos firmes hacia la consolidación y armonización de líneas interpretativas razonables en la aplicación de la ley de extinción de dominio. Esto es, bajo la convicción de las ventajas del pensamiento autocrítico, la CCERA apunta a contribuir en la discusión que reconozca a la extinción de dominio como un mecanismo jurídico complejo, pero al mismo tiempo útil y global, como eficiente respuesta político criminal ante la actividad de las más sofisticadas organizaciones criminales.

Así las cosas, los productos de conocimiento de la CCERA pretenden abordar asuntos puntuales de la figura de la extinción de dominio, siendo esta la tipología dominante de recuperación de activos ilícitos sin condena en América Latina. Por ende, a partir del amplio conocimiento sobre la materia de los miembros de la CCERA, se busca aclarar los conceptos de la extinción de dominio que suscitan o han suscitado controversia en su aplicación.

En concreto, en este producto se establecen las líneas esenciales de la problemática de la retrospectividad de la ley de extinción de dominio. En este sentido, se abordan, principalmente, la posición dominante en la materia; algunas posiciones contrarias o disidentes; y, finalmente, una perspectiva crítica que introduce al debate un nuevo ángulo de discusión referido a la extinción de dominio como una acción civil con contenido criminal, cuya legitimidad está acotada por el respeto a los derechos fundamentales.

English

The paper emerges from discussions of the Knowledge Community on Asset Recovery of Latin America, an initiative of the Basel Institute’s International Centre for Asset Recovery.

The paper explores the retrospective nature of the law of extinción de dominio, which is a form of non-conviction based forfeiture mechanism present in some Latin American countries. It looks at the arguments on both sides for drafting laws that can be applied retroactively, i.e. to confiscate assets obtained or used illegally before the law came into force.

It introduces a fresh critical perspective to the debate, noting that extinción de dominio is a civil action with criminal content, rather than a criminal law per se. It is therefore not subject to the restrictions that commonly apply to criminal laws, including the principle of non-retroactivity. Its legitimacy as such is founded upon its application with full respect of fundamental rights. The publication notes however that defining the exact nature of the law remains an ongoing discussion.